原标题：严监管常态化 持续强化执法威慑随着严监管常态化文山家具封边胶，周五已成为上市公司执法信息集中发布的时间窗口。
4月24日晚间，5上市公司披露公司或相关被证监会行政处罚的公告，罚款金额计5400万元。另有2公司被证监会立案调查。同日，证监会部署了2026年击和范上市公司财务造假项行动（以下简称“项行动”），项行动提出，“优化上市公司监管执法信息统筹发布，提升执法威慑果”。
南开大学金融学教授田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示，集中发布彰显监管与威慑力，通过“时间窗口”应强化市场预期管理。此举将分散的执法行动转化为系统震慑，降低信息不对称，提升市场透明度。这种“阳光监管”模式将执法威慑从个案警示升为制度化约束，动上市公司从“被动规”转向“主动守法”，为资本市场质量发展筑牢法根基。
年内50公司收罚单
从上述5被行政处罚的公司来看，4涉及财务造假，比如，天津某上市公司作为中间商参与由下游公司主的棉花贸易业务，未能有识别该类业务同、单据和资金形成闭环，相关商品的风险、报酬未实质转移，不应确认相应的营业收入、营业成本及利润，终致公司2021年年报、2022年年报存在记载，天津证监局对公司以及相关责任人计罚款930万元。福建某上市公司未按规定披露重大同及其履行进展情况，且2023年报存在记载，公司及相关负责人被罚款计1780万元。
另外，湖南上市公司的股东因未公开披露其在公司重整期间签订的相关协议和承诺函，公司和相关责任人被湖南证监局计罚款1000万元。
据同花顺iFinD数据统计文山家具封边胶，截至4月26日，年内53公司披露收到证监会的罚单（含行政处罚决定书、行政处罚事先告知书），处罚原因涉及财务造假、资金占用、误陈述以及其他信息披露违法违规。其中，10为退市公司，8为退市后再收罚单，立数科股份有限公司、长江医药控股股份有限公司2公司因严重造假收罚单后被强制退市。
从发布时间来看，过六成的行政处罚信息于周五、周六集中发布。中央财经大学资本市场监管与改革研究中心主任李晓在接受《证券日报》记者采访时表示，监管部门选择在特定时间窗口集中发布行政处罚或立案调查信息，核心目的在于强化执法威慑力与提升市场透明度。这种“集群式”通报不仅向市场释放了“容忍”的强烈信号，有警示上市公司及相关责任人，同时也通过规范化的信息发布节奏，优化了市场预期管理，避了因突发利空致的非理波动，展现了监管层维护市场公平的坚定决心。
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田利辉表示，今年以来，监管执法聚焦财务造假、资金占用等顽疾，同时，立案调查增多，持续形成压态势。另外，行政处罚与退市机制联动衔接，彰显监管“容忍”决心。在执法节奏上，集中发布有望形成制度化威慑，处罚对象覆盖大型国企到中小民企。资本市场监管“机制化”跃升，pvc管道管件胶执法刚与市场韧同步增强。
立案调查数量大增
在严监管下，今年以来，上市公司被立案调查数量增多。据同花顺iFinD数据统计，截至4月26日，年内43公司（含退市公司）披露公司或相关被证监会立案调查，同比增长五成。立案调查原因涉嫌信息披露违法违规、短线交易、违规减持、操纵市场等。其中，涉嫌信息披露违法违规数量多，有38。
从查处率来看，监管部门从严从快，对多起涉误陈述类信息披露违法违规行为下发正式行政处罚决定。
另外，监管紧盯退市公司，对违法违规行为追到底。北海银河生物产业投资股份有限公司、贵州长征天成控股股份有限公司分别因触及财务类、交易类退市指标，于2023年、2024年先后退市。今年4月10日，2公司均公告称，因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。奥维通信股份有限公司触及市值类退市指标，3月20日收到终止上市决定书的同时，被证监会立案。
李晓表示，今年以来，资本市场严违规行为呈现出化、化与全覆盖的鲜明特征。监管重心从单处罚企业转向对“关键少数”实施“双罚制”，并加大对中介机构及三配造假主体的全链条击。同时，执法率显著提升，查办周期大幅缩短，且明确“退市不责”，即使是已摘公司，若存在历史违规也将被追责，以借退市“金蝉脱壳”。
对于下步范和击财务造假，监管重心进步前移。据证监会介绍，新轮项行动加突出早发现、强范、优机制三项目标，体进发现、惩处、退市、投保有机衔接。
“项行动展现监管前瞻，将2026年风险范前置化部署，体现‘未病’理念。”田利辉表示，其核心意义在于构建财务造假全链条控体系，下步，击财务造假将呈现“三维化”：在科技维度，利用大数据穿透识别异常交易；在制度维度，完善上市公司理评价体系；在协同维度，强化跨部门作，以及跨境监管作，击资金外逃。项行动标志着监管逻辑从“事后惩处”转向“事前预”，实现从运动式执法向制度理的质变跨越，重心从查处个案转向完善体系本身，为资本市场改提供制度保障。
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